大多數(shù)情況下都是到省級(jí)部門(mén)辦理備案，如果情況復(fù)雜建議聯(lián)系投資主體注冊(cè)地的省級(jí)發(fā)改和商務(wù)部門(mén)，準(zhǔn)沒(méi)錯(cuò)！！??！

02什么情況下企業(yè)需辦理ODI備案？

官方解釋可根據(jù)《企業(yè)境外 辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)）第二條進(jìn)行了解，簡(jiǎn)單的說(shuō)，境內(nèi)主體想干以下幾種情況需要辦理備案。

1.新設(shè)類：國(guó)內(nèi)公司需要進(jìn)駐海外市場(chǎng)（如新設(shè)企業(yè)；建立生產(chǎn)線；成立辦事處或代表處等）

2.增資類：增資到已成立的境外企業(yè)

3.并購(gòu)類：收購(gòu)境外的資產(chǎn)（股權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、銷售權(quán)）

4.其他類：境外企業(yè)上市合規(guī)需求及境外成立股權(quán)激勵(lì)平臺(tái)；已成立的境外公司想要利潤(rùn)回歸境內(nèi)，需提供合規(guī)對(duì)外投資證明文件給銀行

【提示】當(dāng)不確定是否需要辦理備案時(shí)，建議在實(shí)施前咨詢當(dāng)?shù)匕l(fā)改或商務(wù)部門(mén)進(jìn)行確認(rèn)，防止違規(guī)

ODI備案概述

ODI備案是指國(guó)內(nèi)企業(yè)、團(tuán)體在經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的核準(zhǔn)后，通過(guò)設(shè)立、并購(gòu)、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)為核心目的投資行為。簡(jiǎn)言之，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資港澳臺(tái)地區(qū)或其它國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，只要涉及直接或者間接取得境外公司所有權(quán)、控制權(quán)或者經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的，就需要去相關(guān)部門(mén)進(jìn)行境外投資備案。

ODI備案主要涉及三個(gè)部門(mén)：商務(wù)部門(mén)、發(fā)改委和外管局（銀行）。境內(nèi)機(jī)構(gòu)只有完成ODI備案，并從前述部門(mén)分別取得《企業(yè)境外投資證書(shū)》《境外項(xiàng)目投資備案通知書(shū)》《境外直接投資外匯登記證》后，才能實(shí)現(xiàn)海外公司的合法設(shè)立、資金的合規(guī)出境等目的。

企業(yè)需要辦理ODI備案的原因

1.資金出境需求

境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外投資時(shí)，有匯款到境外的需求，銀行會(huì)要求企業(yè)提供ODI備案文件，銀行才會(huì)同意進(jìn)行匯款操作。如果未辦理ODI備案，資金將無(wú)法通過(guò)銀行合法匯出。

2.境外子公司銀行開(kāi)戶

境內(nèi)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立子公司后，子公司在當(dāng)?shù)亻_(kāi)立銀行賬戶時(shí)，銀行可能會(huì)要求境內(nèi)母公司先打一筆款項(xiàng)作為款。此時(shí)，境內(nèi)母公司需提供ODI備案證書(shū)，銀行才會(huì)同意匯款至境外。

3.境外子公司返程投資

如果境內(nèi)機(jī)構(gòu)的境外子公司有返回國(guó)內(nèi)設(shè)立外資企業(yè)的需求，在國(guó)內(nèi)新設(shè)外資企業(yè)開(kāi)立外匯銀行賬戶時(shí)，銀行會(huì)要求提供之前境內(nèi)公司對(duì)海外子公司投資所申請(qǐng)的ODI備案文件。未來(lái)境外主體所獲利潤(rùn)若無(wú)法返回境內(nèi)，將影響企業(yè)海外上市進(jìn)程。