境外投資監(jiān)管體系是怎樣的？

目前境外直接投資審批由三個(gè)進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)改委、商務(wù)部、外管局。

（1）發(fā)改委主要監(jiān)管政策

《企業(yè)境外投資管理辦法》（發(fā)改委令【2017】11號）

《國家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布企業(yè)境外投資管理辦法配套格式文本（2018年版）的通知》（發(fā)改外資【2018】252號）

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）（發(fā)改外資【2018】251號）

（2）商務(wù)部主要監(jiān)管政策

《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號）

（3）外管局主要監(jiān)管政策

《關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)【2014】37號）

《國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡化和改進(jìn)直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)【2015】13號）

辦理流程是怎樣的？

發(fā)改委核準(zhǔn)或備案→商務(wù)部核準(zhǔn)或備案→外匯管理局備案(銀行放外匯，外管局監(jiān)管)→實(shí)施ODI

提示：企業(yè)境外投資證書的有效期是兩年，如果兩年之內(nèi)沒有相適應(yīng)的項(xiàng)目了，該證書就作廢，屆時(shí)如果有新的項(xiàng)目，企業(yè)需要重新辦理ODI投資備案。

申報(bào)材料有哪些？

1. 境外投資備案表

2. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

3. 境內(nèi)企業(yè)資信證明（證明內(nèi)容為存款證明，證明書上余額需要大于投資額）

4. 對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程

5. 公司相關(guān)的董事股東會決議或者出資決議

6. 境內(nèi)企業(yè)新的審計(jì)報(bào)告

7. 前期工作落實(shí)情況說明（包括盡職調(diào)查、可行性報(bào)告、投資資金來源情況說明、投資環(huán)境分析評估、銀行出具的融資意向書等）.

8. 并購類的對外投資需要提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》

9. 境外投資真實(shí)性承諾書

10. 公司股權(quán)架構(gòu)圖

準(zhǔn)備階段

企業(yè)首先需了解境外投資的相關(guān)政策、法規(guī)及流程，確保投資行為符合國家的規(guī)定和要求。

預(yù)備備案所需的文件和資料，包括但不限于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、境內(nèi)企業(yè)資信證明、對外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程（合同、協(xié)議）、公司相關(guān)的董事股東會決議或出資決議、境內(nèi)企業(yè)的審計(jì)報(bào)告等。

四、提交備案申請

企業(yè)需按照要求，在國家電子商務(wù)聯(lián)盟網(wǎng)站或其他指定的在線平臺上提交ODI備案申請，并上傳所需的相關(guān)文件和資料。

提交申請后，企業(yè)需密切關(guān)注申請狀態(tài)，隨時(shí)準(zhǔn)備響應(yīng)相關(guān)部門的進(jìn)一步要求或補(bǔ)充材料。