ODI備案關(guān)鍵考慮十問(wèn)十答
問(wèn)1：企業(yè)開(kāi)展境外投資，事先需要知曉哪些政策性文件？
層面，可關(guān)注《辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委 商務(wù)部 人民銀行 外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2017〕74號(hào)）；
國(guó)家發(fā)展改革委層面，請(qǐng)關(guān)注《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布企業(yè)境外投資管理辦法配套格式文本（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕252號(hào)）和《關(guān)于發(fā)布境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕251號(hào)）等。
其他部門(mén)層面，請(qǐng)咨詢(xún)相應(yīng)部門(mén)。
問(wèn)2：哪些類(lèi)型的投資活動(dòng)屬于《企業(yè)境外投資管理辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委令第11號(hào)，以下稱(chēng)11號(hào)令）所稱(chēng)境外投資
根據(jù)11號(hào)令第二條，境外投資是指中華人民共和國(guó)境內(nèi)企業(yè)（以下稱(chēng)投資主體）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資、擔(dān)保等方式，獲得境外所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的投資活動(dòng)。投資活動(dòng)主要包括但不限于下列情形：
獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；
獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；
獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；
新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；
新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；
新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；
通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
一、適用主體范圍
中國(guó)境內(nèi)的各類(lèi)企業(yè)，包括國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、股份制企業(yè)、合資企業(yè)以及外資企業(yè)等，以及個(gè)人如自然人、法人代表和股東等，都有資格進(jìn)行ODI備案。
二、適用投資范圍
ODI備案主要適用于中國(guó)企業(yè)或個(gè)人在境外進(jìn)行的直接投資。直接投資是指中國(guó)企業(yè)或個(gè)人通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)、設(shè)立子公司或參與合資合作等方式，實(shí)際控制或參與境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。這些投資形式可以是股權(quán)投資、債權(quán)投資、房地產(chǎn)投資、金融投資等。
三、適用地域范圍
無(wú)論是向香港、美國(guó)、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家，還是向非洲、拉美等發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的直接投資，中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)或個(gè)人都需要進(jìn)行ODI備案。這一要求適用于全球范圍內(nèi)的境外投資。
四、適用行業(yè)范圍
無(wú)論中國(guó)企業(yè)或個(gè)人在境外投資的領(lǐng)域是制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、金融業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)，還是農(nóng)業(yè)、能源、科技等，都需要進(jìn)行ODI備案。這一要求適用于所有領(lǐng)域的境外直接投資。
五、適用金額范圍
只有在境外進(jìn)行的投資金額達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，中國(guó)企業(yè)或個(gè)人才需要進(jìn)行ODI備案。這個(gè)金額標(biāo)準(zhǔn)是由國(guó)家有關(guān)部門(mén)根據(jù)國(guó)家政策和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)來(lái)調(diào)整的。目前，通常要求企業(yè)的投資金額達(dá)到或超過(guò)300萬(wàn)美元，個(gè)人的投資金額達(dá)到或超過(guò)100萬(wàn)美元。