前言

在這個(gè)全球化日益加深的時(shí)代，越來(lái)越多的企業(yè)選擇走出國(guó)門，尋求境外市場(chǎng)的廣闊天地。然而，在追逐海外機(jī)遇的征途中，有一項(xiàng)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)卻常被忽視——境外投資備案（ODI）。今天，我們就來(lái)談?wù)劜蛔鼍惩馔顿Y備案可能帶來(lái)的嚴(yán)重后果，為企業(yè)海外擴(kuò)張之路敲響警鐘。

不辦理ODI備案可能產(chǎn)生的后果

01予以警告

投資主體可能會(huì)被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對(duì)投資主體及有關(guān)責(zé)任人處以警告，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；

02予以處罰

如果有提供融資、擔(dān)保的，依法依規(guī)處罰。金融企業(yè)為屬于核準(zhǔn)、備案管理范圍，但為未取得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)的項(xiàng)目提供融資、擔(dān)保的，由國(guó)家發(fā)展改革委通報(bào)該違規(guī)行為并商請(qǐng)有關(guān)金融監(jiān)管部門依法依規(guī)處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責(zé)任人；

03外匯進(jìn)出受限

目前在實(shí)際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對(duì)外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準(zhǔn)，投資資金將無(wú)法通過(guò)銀行順利匯出，無(wú)法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤(rùn)分利等，也無(wú)法通過(guò)銀行渠道匯進(jìn)；

04返程投資受限

如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒(méi)有辦理境外投資備案手續(xù)，也無(wú)法完成返程投資，海外上市或有架構(gòu)設(shè)計(jì)需求的企業(yè)和個(gè)人尤其要重視；

05無(wú)法享受補(bǔ)貼

無(wú)法享受國(guó)內(nèi)政府相關(guān)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì)，包括境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和“兩反一?！睉?yīng)訴補(bǔ)貼等。