對(duì)外直接投資（Outbound Direct Investment, 簡(jiǎn)稱(chēng)ODI）已成為中國(guó)企業(yè)走向世界、拓展國(guó)際市場(chǎng)、獲取海外資源與技術(shù)、提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。然而，為了確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)、引導(dǎo)企業(yè)理性投資并維護(hù)良好的國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系，中國(guó)商務(wù)部和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)改委”）對(duì)ODI項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)格的備案或?qū)徟芾怼１疚男【帉⑸钊虢馕鲈?/span>ODI備案過(guò)程中，商務(wù)部與發(fā)改委的主要審核要點(diǎn)。

ODI備案的概念及重要性

ODI (Outbound Direct Investment)，即對(duì)外直接投資，是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的投資者向其他國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)進(jìn)行投資，以獲得長(zhǎng)期利益和一定程度的管理控制權(quán)。具體來(lái)說(shuō)，這涉及到本國(guó)企業(yè)走出國(guó)門(mén)，在海外設(shè)立子公司、合營(yíng)企業(yè)或收購(gòu)?fù)鈬?guó)企業(yè)等行為。這種投資不于資金投入，還包括技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等無(wú)形資產(chǎn)的輸出。

ODI備案中商務(wù)部審核要點(diǎn)

根據(jù)《境外投資管理辦法》（商務(wù)部令2014年第3號(hào)），商務(wù)部門(mén)對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外投資采用“備案為主、核準(zhǔn)為輔”的方式：

審核要點(diǎn)：

-側(cè)重審“標(biāo)的公司”

-核準(zhǔn)，敏感類(lèi)

-備案，非敏感類(lèi)

1、主要管理企業(yè)的境外投資，不含金融類(lèi)型企業(yè)

2、除限制類(lèi)型項(xiàng)目外，地方企業(yè)境外投資項(xiàng)目一律由省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)備案，央企境外投資項(xiàng)目則由國(guó)家商務(wù)部備案，部分地區(qū)備案權(quán)力已經(jīng)下發(fā)到市級(jí)。

3、若同一境外投資項(xiàng)目有多個(gè)中方投資企業(yè)，由投后持股比例較大的中方投資企業(yè)牽頭進(jìn)行備案。

4、《企業(yè)境外投資證書(shū)》有效期為2年。

自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，企業(yè)未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。

ODI備案中發(fā)改委審核要點(diǎn)

根據(jù)國(guó)家發(fā)改委第11號(hào)令《企業(yè)境外投資管理辦法》，發(fā)改委的審核重點(diǎn)為：

1、取消“小路條”制度

取消原先發(fā)改委預(yù)審要求

2、擴(kuò)大適用范圍（投資主體直接投資或通過(guò)境外SPV投資）

3、對(duì)境外投資活動(dòng)進(jìn)行列舉

（一） 獲得境外土地所有權(quán)、使用權(quán)等權(quán)益；

（二） 獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權(quán)等權(quán)益；

（三） 獲得境外基礎(chǔ)設(shè)施所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（四） 獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等權(quán)益；

（五） 新建或改擴(kuò)建境外固定資產(chǎn)；

（六） 新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

（七） 新設(shè)或參股境外股權(quán)投資基金；

（八） 通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

4、明確金融企業(yè)境外投資亦受?chē)?guó)家發(fā)改委監(jiān)管

5、明確中方投資額的定義，明確不同投資額對(duì)應(yīng)的主管部門(mén)

6、涉及敏感國(guó)家地區(qū)或者敏感行業(yè)的納入核準(zhǔn)管理，涉及非敏感類(lèi)項(xiàng)目實(shí)行備案管理。