境外投資備案（ODI），英文全稱Overseas Direct Investment，指國內企業(yè)、團體（非自然人）在經(jīng)過相關部門的核準（備案）后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經(jīng)營管理權為核心目的投資行為。（簡單的講就是企業(yè)對外直接投資干項目）

ODI根據(jù)投資金額大小、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。如果是涉及敏感行業(yè)、敏感國家，無論項目投資金額大小，一律提交商務部和國家發(fā)改委進行核準。具體分類情況如下。

【提示】大多數(shù)情況下都是到省級部門辦理備案，如果情況復雜建議聯(lián)系投資主體注冊地的省級發(fā)改和商務部門，準沒錯！?。?！

02什么情況下企業(yè)需辦理ODI備案？

官方解釋可根據(jù)《企業(yè)境外 辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）第二條進行了解，簡單的說，境內主體想干以下幾種情況需要辦理備案。

1.新設類：國內公司需要進駐海外市場（如新設企業(yè)；建立生產(chǎn)線；成立辦事處或代表處等）

2.增資類：增資到已成立的境外企業(yè)

3.并購類：收購境外的資產(chǎn)（股權、知識產(chǎn)權、銷售權）

4.其他類：境外企業(yè)上市合規(guī)需求及境外成立股權激勵平臺；已成立的境外公司想要利潤回歸境內，需提供合規(guī)對外投資證明文件給銀行

【提示】當不確定是否需要辦理備案時，建議在實施前咨詢當?shù)匕l(fā)改或商務部門進行確認，防止違規(guī)

03

ODI涉及哪些政策文件？

一、發(fā)展改革部門

【指導性文件】《企業(yè)境外 辦法》（國家發(fā)展改革委令第11號）

【實操性文件】《國家發(fā)展改革委關于發(fā)布企業(yè)境外 辦法配套格式文本（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕252號）（提交的材料）

【其他】《關于發(fā)布境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）的通知》（發(fā)改外資〔2018〕251號）等。

二、商務部門

《境外 辦法》（商務部令2014年第3號）

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發(fā)〔2018〕24號

三、外匯部門

《境內機構境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)〔2009〕30號）（具體辦理時候可咨詢銀行

【提示】后續(xù)會相繼推出各部門的材料清單與填報指南，手把手教您辦理備案，歡迎關注交流。

04

ODI需要到哪些部門辦理手續(xù)？

企業(yè)境外投資備案主要涉及發(fā)改委部門、商務部門和外匯管理部門（銀行放外匯，外管局監(jiān)管）。發(fā)改部門和商務部門辦理過程不分先后順序，可同時開展辦理。拿到發(fā)改部門的《境外投資項目備案通知書》和商務部門的《企業(yè)境外機構證書》，后到銀行辦理手續(xù)即可。

【提示】一定要合規(guī)辦理好手續(xù)后再開展海外投資活動，避免先斬后奏，否則會影響企業(yè)信用情況，情況嚴重的納入境外投資黑名單，影響企業(yè)做大做強??！