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申請(qǐng)英國(guó)FCA牌照監(jiān)管的AR牌照的條件

2023-09-19 05:28:13  344次瀏覽 次瀏覽
價(jià) 格:1

目前,澳洲的AR和英國(guó)AR牌照很多交易所和做數(shù)子貨幣的交y易商的蕞佳選擇。英國(guó)是目前世界上金融服務(wù)完善、健全的國(guó)家,并且通過(guò)英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)對(duì)所有在其境內(nèi)注冊(cè)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管。從2013年4月1日起,英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)被兩個(gè)新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)替代,他們分別是金融行為監(jiān)管局(Financial Conduct Authority, FCA)和審慎監(jiān)管局(PrudentialRegulation Authority, PRA)。其中對(duì)經(jīng)紀(jì)商的監(jiān)管權(quán)將全部由FSA移交至FCA。

英國(guó)金融服務(wù)管理局(FSA)于1997年10月由征券投資委員會(huì)(Securities and Investments Board,SIB,該組織1985年成立)改制而成,為獨(dú)立的非政府組織,擬成為英國(guó)金市場(chǎng)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu),行使法定職責(zé),直接向英國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)。其宗旨是對(duì)金融服務(wù)行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管;保持、有序、廉潔的金市場(chǎng);幫助中小投資者取得公平交易機(jī)會(huì)。

依據(jù)英國(guó)《2000年金融和市場(chǎng)服務(wù)法》維護(hù)金融秩序,包括四方面:

(一)維護(hù)英國(guó)金市場(chǎng)及業(yè)界信心。

(二)促進(jìn)公眾對(duì)金融制度的理解,了解不同類(lèi)型投資和金融交易的利益和風(fēng)險(xiǎn)。

(三)確保受監(jiān)管機(jī)構(gòu)有適當(dāng)經(jīng)營(yíng)能力及財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全,以保護(hù)投資者。

同時(shí),教育投資者正確認(rèn)識(shí)投資風(fēng)險(xiǎn)。

(四) 監(jiān)督、防范和打擊金融犯罪。

FCA頒發(fā)的監(jiān)管牌照主要包括以下三類(lèi)

1EEA Authorised(歐盟牌照)

2Appointed representative(AR牌照)

3Authorised(MM全牌照)

其中檔次高層的是MM牌照,接下來(lái)就是授權(quán)AR牌照,外滙平臺(tái)交易商,具備這些不同等級(jí)的牌照后,就可以在FCA監(jiān)管下具備開(kāi)展外滙(保征金交易)業(yè)務(wù)的資質(zhì),客戶在該平臺(tái)交易更加具有保障和資金。

申請(qǐng)要求:

1英國(guó)本土公司、個(gè)人或海外機(jī)構(gòu),提供金融相關(guān)服務(wù);

2在英國(guó)當(dāng)?shù)赜袑?shí)際經(jīng)營(yíng);

3業(yè)人士組成的團(tuán)隊(duì);

4一定的保征金

金融投資尤其是外滙保征金投資的朋友都知道針對(duì)交易商監(jiān)管的重要性,因?yàn)閾碛姓?guī)和嚴(yán)格的監(jiān)管對(duì)投資者的資金起到了至關(guān)重要的作用。而全球眾多的監(jiān)管機(jī)構(gòu),唯屬英國(guó)金融監(jiān)管局(FCA)被投資者認(rèn)為是具監(jiān)管力度和嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)構(gòu),且其“金融服務(wù)補(bǔ)償計(jì)劃”對(duì)全球客戶有效,所以大型經(jīng)紀(jì)商都紛紛加入FCA監(jiān)管陣營(yíng)用以吸引客戶,而投資者也更加青睞于受到FCA監(jiān)管的交易商。

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