國(guó)外對(duì)加拿大外滙市場(chǎng)的了解尤其是對(duì)加拿大在外滙監(jiān)管方面了解的不是特別多，而現(xiàn)在國(guó)內(nèi)也很少有加拿大的外滙經(jīng)濟(jì)商向國(guó)內(nèi)的客戶提供服務(wù)，為什么說(shuō)加拿大的監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)特，加拿大是由聯(lián)邦政府與各地省政府的相結(jié)合的監(jiān)管制度，沒(méi)有全國(guó)性的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，設(shè)立的各種省級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加拿大投資業(yè)監(jiān)管組織（IIROC）也在該結(jié)構(gòu)的中心，加拿大監(jiān)管環(huán)境的另一個(gè)獨(dú)特點(diǎn)是有IIROC負(fù)責(zé)決定外滙業(yè)每個(gè)貨B對(duì)合適的賬戶杠桿率。加拿大投資行業(yè)監(jiān)管組織是一個(gè)全國(guó)性的自律組織，負(fù)責(zé)監(jiān)管加拿大所有投資交易商以及債務(wù)和股票市場(chǎng)的交易活動(dòng)。IIROC制定高質(zhì)量的監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)投資者，加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信，同時(shí)保持和有競(jìng)爭(zhēng)力的資本市場(chǎng)。

IIROC通過(guò)制定和執(zhí)行有關(guān)交易商公司及其注冊(cè)員工的熟練程度、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)行為的規(guī)則，以及制定和執(zhí)行有關(guān)加拿大股票市場(chǎng)交易活動(dòng)的市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)則，履行其監(jiān)管職責(zé)。為履行國(guó)家自律組織的職責(zé)，我們必須秉持誠(chéng)信、透明和公平的原則行事。

IIROC做什么：（1）撰寫(xiě)制定高監(jiān)管和投資行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則；（2）甄別由IIROC監(jiān)管的公司聘用的所有投資顧問(wèn)，確保他們品行端正，受過(guò)適當(dāng)培訓(xùn)，并成功完成了所有必需的教育課程、背景調(diào)c查和課程。（3）進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)性審查并設(shè)定蕞低資本要求，以確保公司有足夠的資本用于其業(yè)務(wù)的特定性質(zhì)和數(shù)量。這通過(guò)防止過(guò)度杠桿和高風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)行為降低了公司破產(chǎn)的可能性。（IIROC監(jiān)管的公司也參與了加拿大投資者保護(hù)基金，該基金在公司破產(chǎn)的可能性不大的情況下保護(hù)個(gè)人投資者。）（4）進(jìn)行商業(yè)行為合規(guī)性審查，以檢查公司是否有適當(dāng)?shù)某绦騺?lái)監(jiān)督客戶賬戶的處理，以及建議和交易是否適當(dāng)?shù)胤从沉丝蛻舻男枨蠛椭甘尽?/span>IIROC批準(zhǔn)的顧問(wèn)必須通過(guò)熟悉客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資需求、目標(biāo)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，遵循適合性和“了解客戶”規(guī)則。（5）進(jìn)行交易行為合規(guī)性審查，檢查交易公司的交易臺(tái)程序。審查評(píng)估交易臺(tái)程序是否符合《全球市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)則》（UMIR）和適用的省級(jí)證券法。進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)督和交易審查分析，確保交易按照UMIR和適用的省級(jí)證券法進(jìn)行。調(diào)c查其經(jīng)銷(xiāo)商公司、獲批人員和其他市場(chǎng)參與者可能存在的經(jīng)銷(xiāo)商或市場(chǎng)不當(dāng)行為，并可提起紀(jì)律訴訟，可能導(dǎo)致罰款、停職、禁止或終止個(gè)人和公司。（罰款及結(jié)算所得款項(xiàng)撥入IIROC的限制基金，IIROC用以資助資本支出，以應(yīng)付新出現(xiàn)的監(jiān)管問(wèn)題、與投資者及工業(yè)教育有關(guān)的項(xiàng)目，以及IIROC認(rèn)可令所授權(quán)的其他用途。）

IIROC公眾利益服務(wù)：通過(guò)擁有和使用強(qiáng)有力和適當(dāng)?shù)墓ぞ邅?lái)激發(fā)信心和制止不法行為；提高加拿大證券監(jiān)管的效率；被我們的利益相關(guān)者稱為值得信賴、尊重和重視的合作伙伴成為的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

牌照申請(qǐng)要求：1. 注冊(cè)蕞低資本：經(jīng)紀(jì)商類(lèi)別不同，資本要求也不一樣。分為兩種：250,000加元/75,000加元。2. 組織架構(gòu)：a. 每位交易商成員需要建立和維護(hù)合適的內(nèi)部控制系統(tǒng)；b. 交易商成員的負(fù)責(zé)人或者執(zhí)行主管都必須經(jīng)過(guò)IIROC組織的批準(zhǔn)。c. 至少40%的負(fù)責(zé)人在交易商成員公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)，或者在相關(guān)；屬證券交易商或其他附屬金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任同等職位，并且擁有至少有5年金融服務(wù)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。d. 交易商的所有執(zhí)行主管都需要在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中保持活躍狀態(tài)。其中，執(zhí)行主管中少于60%的人有超過(guò)5年的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

3. 實(shí)體辦公室：IIROC要求成員公司在加拿大設(shè)立實(shí)體辦公室。具體要求如下：a. 依據(jù)加拿大聯(lián)邦法成立。加拿大境外公司需要與加拿大實(shí)體（并申請(qǐng)加入IIROC會(huì)員）有合作關(guān)系。加拿大申請(qǐng)法人需要滿足所有會(huì)員要求；b. 需要在加拿大作為交易商運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)；c. 符合要求在加拿大行政區(qū)進(jìn)行注冊(cè)；其控股及相關(guān)公司，負(fù)責(zé)人，合伙人，主管以及員工都符合IIROC規(guī)則。