塞浦路斯牌照簡介

塞浦路斯證券和交易委員會（英文為 CySEC），是塞浦路斯的金融監(jiān)管機構(gòu)。塞浦路斯的金融服務監(jiān)管機構(gòu)是“塞浦路斯證券交易委員會”（CySEC）。塞浦路斯是歐盟的成員，完全遵守并完全與歐盟金融工具指令市場（MiFID）保持一致。Cysec 成立于 2003 年 。監(jiān)管范圍包含證卷、外匯，以及一些其它金融產(chǎn)品。比較通俗的說法就是金融監(jiān)管類牌照.CySEC 牌照 完全符合歐盟的所有指令，作為歐盟成員國，CySEC 的金融監(jiān)管和運營都與歐盟 MiFID 金融體系相吻合。CYSEC 監(jiān)管牌照實際上是分為兩類：1 代理許可證 ；2 授權(quán)書-做市商。

CySEC 承擔了以下職責：

（1） 監(jiān)管和控制塞浦路斯證券交易所及其交易，其上市公司，經(jīng)紀商和經(jīng)紀。

（2）監(jiān)管和控制持牌投資服務公司，私募基金，投資顧問和公募基金管理公司。

（3）發(fā)牌給投資公司，包括投資顧問，經(jīng)紀公司和經(jīng)紀。

（4）對市場進行管理，對經(jīng)紀商，經(jīng)紀和投資公司的違規(guī)行為進行處罰。同時也對違反規(guī)定的個人或者法人主體進行處罰。

CySEC 監(jiān)管：

2014 年到 2015 年，CySEC 收到了來自交易者和行業(yè)評論家很多批評，主要認為在監(jiān)管和控制高風險投資公司時 CySEC 需要更為有力的法規(guī)，相對其他國家而言處罰力度過小。而大多數(shù)的這種批評都針對二元期權(quán)經(jīng)紀商。還是有大量的海外外匯零售經(jīng)紀商和二元期權(quán)經(jīng)紀商都在 CySEC 進行了注冊。塞浦路斯有兩種適用于外匯的許可證，通常這 些 公 司 被 稱 為 CIF- 塞 浦 路 斯 投 資 公 司 ： 標 準 許 可 證 – 大約 125,000.00 歐元，經(jīng)紀人可以持有客戶的資金，但不能自己交易；完整許可證-大約需要 730,000.00 歐元–經(jīng)紀人可以自己交易（做市商）；根據(jù)許可證類型，附帶費用可能會發(fā)生變化。作為一項額外的好處，所有 CIF 公司都有權(quán)獲得護照，即無需獲得本地許可證即可在其他歐盟成員國開設辦事處。

CySEC 是家對二元期權(quán)進行監(jiān)管的金融機構(gòu)。在這種情況下，二元期權(quán)經(jīng)紀商包括很多的都爭相在 CySEC 注冊，以期望能夠以合法身份在歐元區(qū)運營，并在全世界收到信任。 CySEC 在注冊和監(jiān)管進程上正在進行的改變。改變包括持牌機構(gòu)的信息更加透明，更加嚴厲的處罰，經(jīng)紀商牌照暫停甚至被吊銷。同時，它對于持牌機構(gòu)的名稱變化也采取了更加嚴格的措施。在整個2016 年，CySEC 解釋說“受監(jiān)管機構(gòu)的名稱，或者他們名稱的用詞， 應當反映他們從事的業(yè)務活動，以防誤導投資者”。CySEC 同時為改進處理投資者投訴進行了機構(gòu)改革。

塞浦路斯 Cysec 監(jiān)管牌照的獲得： 金融的世界里猶太人始終是獨占鰲頭，在經(jīng)紀行業(yè)亦然。由于塞浦路斯距離以色列非常近，所以自然成了以色列人尋求監(jiān)管的良好地點。因此才會有大量的經(jīng)紀公司注冊在塞浦路斯。目前塞浦路斯經(jīng)紀牌照也分兩種，一種是只能做 STP 的牌照，另一種 是可以 STP 也可以做市商的牌照。第二種相對要求和費用也更高一些。

對于銀行：（每個受益所有人，股東，董事，授權(quán)簽字人和秘書必須提供）經(jīng)公證的有效護照居住地址證明副本（例如不超過 3 個月的水電費賬單） 銀行，律師或會計師的公證副本。

對于地方監(jiān)管機構(gòu)：（每個受益所有人，股東，董事，授權(quán)簽字人和秘書必須提供）簡歷經(jīng)公證的有效護照居住地址證明副本（例如不超過 3 個月的水電費賬單）專業(yè)信件/銀行證明對于股東–具有足夠資金來滿足資本要求的 銀行對帳單。資金應來自可證明的來源。如果文件不是英語或特定國 家/地區(qū)的語言，則必須附有經(jīng)過公證的翻譯。請確保公證使用英語， 否則請?zhí)峁┙?jīng)過公證的英語翻譯。監(jiān)管機構(gòu)或當?shù)劂y行可能會隨時要求提供其他文件以證明特定信息。

一般信息：公司結(jié)構(gòu)只有一位股東（也可以是法人，沒有國籍限制）2 位執(zhí)行董

事和 2 位非執(zhí)行董事。在居住方面有要求實益擁有人的詳細信息–向當局披露股東詳細信息–公共記錄的一部分董事的詳細信息–公共記錄的一部分稅收沒有股息預提稅廣泛的雙重征稅條約網(wǎng)絡訪問歐盟指令和歐盟增值稅注冊。

如需申請，我們提供以下服務：

（1）指導相關申請文件的準備工作

（2）設立標準的塞浦路斯公司用作 CIF 申請人

（3）1 年公司秘書的委派

（4）1 年基礎信托支持

（5）成套企業(yè)/法律文件的提交

（6）申請過程中法律顧問的委派

（7）外聘審計員委派的聯(lián)絡工作

（8）基于監(jiān)管要求的公司組織結(jié)構(gòu)的確定

（9）董事會成員提案的指導

（10）所屬當事人的簡歷審查和問卷調(diào)查表的終定稿

（11）CYSEC 申請文件的終完稿

（12）終商業(yè)計劃完稿

（13）運營手冊完稿

（14）反洗錢手冊完稿

（15）代表 CYSEC 申請人

（16）應對所有 CYSEC 聯(lián)絡及跟進該項目直至完成

（17）申請過程中，對所涉及的各方做必要的協(xié)調(diào)

（18）調(diào)解/協(xié)助本地公司銀行開戶

（19）確定歐盟 Passporting/跨境申請表

（20）給予獲得牌照前有關于地址授權(quán)條件的指導

成立及取得牌照：

時間：4 個月

以上就是申請塞浦路斯外匯牌照的條件，想要了解更多海外公司、海外牌照注冊信息可以關注我！