相信在金融領(lǐng)域經(jīng)營時(shí)間較長的人都逐漸的明白這么一件事，很多人都聽過過香港的金融牌照。而在香港做金融的公司基本上都會有149號牌照，如果你也想在香港參加金融活動(dòng)的項(xiàng)目的話也可以辦理149號牌照，辦理時(shí)需要注意這幾個(gè)方面的注意點(diǎn)：

香港1、4、9號牌照介紹

香港金融牌照被分成了10大類，分別對應(yīng)了不同的業(yè)務(wù)類型。香港1、4、9牌照其實(shí)就是香港證監(jiān)會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經(jīng)過一系列嚴(yán)格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業(yè)，也反映出了該金融機(jī)構(gòu)是一家合規(guī)且有實(shí)力的機(jī)構(gòu)

在香港進(jìn)行全球投資，利息、配資利率都相比國內(nèi)門檻更低。資金可以自由配到全球市場而不受資本管制。故香港149號牌辦理是金融界的一大火熱浪潮。

我們先來了什么是香港149號牌照，對持牌人有什么要求：

一類牌照：證券交易牌照

用途：是用于為客戶提供證券交易的各項(xiàng)服務(wù)，如提供股票及期權(quán)的買賣服務(wù)；能夠?yàn)榭蛻糍I賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個(gè)人和單位數(shù)多的一個(gè)。

申請要求：要看是否持有客戶資產(chǎn)來操作資金，一般持有資產(chǎn)和不持有資產(chǎn)的牌照申請難度不一樣。

第四類牌照：證券咨詢牌照

用途：是咨詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當(dāng)?shù)耐顿Y建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。

申請要求：注冊香港公司，配置與公司業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的公司架構(gòu)，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負(fù)責(zé)人重合。

第九類牌照：資產(chǎn)管理牌照

用途：能夠幫助海外客戶管理資產(chǎn)，是內(nèi)地大型私募機(jī)構(gòu)追捧的一類香港金融牌照。內(nèi)地的赤子之心、盛世投資、天馬資產(chǎn)都已經(jīng)通過申請或收購的方式入局了香港市場。

申請要求：在香港有公司或者是海外法團(tuán)；有一定的資金能力用于償債、經(jīng)香港證監(jiān)會考核合格的人員、2名負(fù)責(zé)人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動(dòng)資金。

很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找?guī)в蠷O的公司，但實(shí)際上，如果公司同時(shí)擁有149牌照的，只需要3名RO，在個(gè)別的職位上可以共用。

眾所周知，香港是三大國際金融中心之一，它不僅是內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出去的橋頭堡，更是國際資本市場的搖籃。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)于 1989 年成立，英文簡稱：SFC。是獨(dú)立的法定機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券及期貨市場的運(yùn)作。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）是根據(jù)《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》（《證監(jiān)會條例》）成立的獨(dú)立法定組織?！蹲C監(jiān)會條例》及另外九條涉及證券期貨的條例已合并成為《證券及期貨條例》。該條例自2003年4月1日起生效。

SFC監(jiān)管方式:

1、制定發(fā)牌準(zhǔn)則，確保所有從業(yè)員都是獲準(zhǔn)發(fā)牌的適當(dāng)人選

2、審批牌照及備存持牌人公眾紀(jì)錄冊

3、發(fā)表守則及指引，使業(yè)界知悉證監(jiān)會所要求的操守水平

4、監(jiān)察持牌人的財(cái)政穩(wěn)健性及遵守所有相關(guān)法例、守則、指引、規(guī)則及規(guī)例的情況

5、處理針對持牌人的失當(dāng)行為而提出的投訴

6、就失當(dāng)行為進(jìn)行調(diào)查及采取行動(dòng)

香港SFC第四類，第九類的牌照經(jīng)營范圍

第四類牌：就證券提供意見就證券提供意見，向客戶提供有關(guān)沽出買入證券的投資意見，發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告分析。

第九類牌：提供資產(chǎn)管理提供資產(chǎn)管理，以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權(quán)委托形式管理基金。

申請香港SFC第四類和第九類的牌照需要什么條件？

1. 牌照主體

2. 辦公室

3. RO持牌人

申請香港SFC第四類和第九類的牌照流程和需要的時(shí)間：

第壹步：簽署代理協(xié)議，確定申請確定辦公室/RO人員，一周左右的時(shí)間

第二步：準(zhǔn)備商業(yè)計(jì)劃書/申請文件及簽名 三周左右時(shí)間

第三步：向SFC遞交申請 一周左右時(shí)間

第四步：SFC初步審核接納 六周左右時(shí)間

第五步：回復(fù)證監(jiān)會查詢/注冊資金補(bǔ)充至500萬港幣/提供負(fù)責(zé)人員的工作簽證申請等，二十周左右時(shí)間

第六步：審核通過，證監(jiān)會頒發(fā)牌照 四周左右時(shí)間

收到接收函后，將還會有1-2次證監(jiān)會郵件，其中可能會對公司后續(xù)的發(fā)展提出進(jìn)一步的計(jì)劃或者要求。銀行賬戶開立成功后，可以一并進(jìn)行香港辦公司地址租賃服務(wù)。若順利自正式遞交申請后10-12個(gè)月后，由證監(jiān)會批準(zhǔn)正式發(fā)牌。