新西蘭是西南太平洋的一個(gè)島國(guó)。該國(guó)在地理上包括兩個(gè)主要大陸——北島和南島。高度的經(jīng)濟(jì)自由度、完善的基礎(chǔ)設(shè)施、外匯自由和資金自由，吸引了不同規(guī)模的金融機(jī)構(gòu)落戶。新西蘭已被公認(rèn)為國(guó)際投資和遺產(chǎn)規(guī)劃中心。金融服務(wù)提供商注冊(cè)局(FSPR)是新西蘭的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSPR 監(jiān)督并確保所有 FSP 都在他們可以合法提供金融服務(wù)之前注冊(cè)。FSPR 旨在提高金融部門的問(wèn)責(zé)制和透明度。FSPR 的主要目標(biāo)包括：根據(jù) 2008 年《金融服務(wù)提供商（注冊(cè)和爭(zhēng)議解決）法》的規(guī)定，提供 FSP 的電子注冊(cè)；協(xié)助新西蘭履行其防止洗錢和資助恐怖主義的國(guó)際義務(wù)；提高與 FSP、其許可服務(wù)及其相關(guān)爭(zhēng)議解決方案相關(guān)的公共信息的透明度；確保阻止某些人參與 FSP 的管理，例如那些有特定刑事定罪的人。

新西蘭FSP全稱為Financial Service Providers Register，是指的在新西蘭獲得金融服務(wù)資質(zhì)的企業(yè)，允許從事新西蘭金融及相關(guān)行業(yè)。目前新西蘭FSP采用的申請(qǐng)前審核機(jī)制是全球范圍內(nèi)嚴(yán)格的機(jī)制之一，并且針對(duì)在金融服務(wù)提供的過(guò)程中可能存在的糾紛制定了不同的解決方案，因此FSP監(jiān)管在全球的信譽(yù)。在新西蘭當(dāng)?shù)貜氖陆鹑诨顒?dòng)，無(wú)論是否為公司業(yè)務(wù)或主要業(yè)務(wù)，但凡涉及到金融領(lǐng)域所規(guī)定的項(xiàng)目，均需要申請(qǐng)注冊(cè)新西蘭FSP。

新西蘭FMA金融牌照的分類：

大類：金融顧問(wèn)

作為其工作或業(yè)務(wù)的一部分，金融顧問(wèn)是向投資和其他金融服務(wù)和產(chǎn)品提供建議的人。

第二大類：Derivatives issuer（衍生品牌照）

金融衍生品（derivatives)，是指一種金融合約，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，合約的基本種類包括遠(yuǎn)期、期貨、掉期（互換）和期權(quán)。

對(duì)于普通投資者而言，常見的金融衍生品包括貨幣衍生產(chǎn)品、股票和商品衍生產(chǎn)品。

第三大類：Fund Manager基照

在新西蘭，所有管理投資計(jì)劃的經(jīng)理必須在公司注冊(cè)局（Company Office）獲得許可和注冊(cè)。

FMA也會(huì)對(duì)基金管理頒發(fā)許可證，以讓其提供托管投資計(jì)劃經(jīng)理服務(wù)

第四大類：換匯牌照

換匯提供商需要去FSP注冊(cè)。FMA牌照主要是監(jiān)管金融產(chǎn)品及其衍生品交易 ，并不監(jiān)管實(shí)盤外匯買賣。

注冊(cè)新西蘭法律實(shí)體：

在新西蘭擁有自己的業(yè)務(wù)和管理場(chǎng)所，公司將從那里提供金融服務(wù)；

申請(qǐng)成為政府批準(zhǔn)的爭(zhēng)議解決方案的成員（在向零售客戶提供服務(wù)的情況下）；

向 FSPR 注冊(cè)要開展的金融活動(dòng)/服務(wù)；

開設(shè)和維護(hù)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)銀行賬戶；

在新西蘭保持適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)和公司記錄；

遵守簿記、會(huì)計(jì)、工資單、審計(jì)和任何其他當(dāng)?shù)胤梢螅?/span>

安排當(dāng)?shù)鼐用窆镜霓k公室經(jīng)理在公司當(dāng)?shù)貓?chǎng)所實(shí)際接受任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查；

提交年度反洗錢和打擊資助恐怖主義法 2009 報(bào)告 (AML/CFT)；

從在 FSPR 上注冊(cè)之日起制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和反洗錢計(jì)劃；并且，根據(jù)更新的立法；至少有一名本地居民新西蘭公司董事；

新西蘭FSP的申請(qǐng)條件：

1新西蘭公司、個(gè)人或海外公司（推薦用新西蘭的公司來(lái)申請(qǐng)）

2在新西蘭有實(shí)體辦公室和工作人員（長(zhǎng)期）；

3具備至少一名有該領(lǐng)域相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的核心成員，并且持有相關(guān)資質(zhì)證書。

新西蘭FSP的申請(qǐng)流程：

1注冊(cè)一家新西蘭公司；

2向新西蘭注冊(cè)處遞交金融服務(wù)行業(yè)備案申請(qǐng)；

3完善文件資料、提供資質(zhì)證書；

4接受監(jiān)管部門的上門抽查與專業(yè)提問(wèn)；

5完成申請(qǐng)，獲得正式的FSP號(hào)

簡(jiǎn)單的話講，需要獲得新西蘭外滙牌照，需要先注冊(cè)FSP，F(xiàn)SP牌照是受到FMA監(jiān)管的一類牌照，F(xiàn)MA包含的牌照種類常見的就是AFD與FSP。

新西蘭 FMA要求，自2017年12月開始，任何向新西蘭居民提供短期衍生品（清算時(shí)間在3天內(nèi)）的公司，無(wú)論其來(lái)自新西蘭本土還是海外，都必須接受FMA監(jiān)管。