內(nèi)部審核控制程序
1.0目的
通過(guò)內(nèi)部對(duì)各部門(mén)SA體系的實(shí)際運(yùn)作情況進(jìn)行審核與評(píng)價(jià)，作為確保SA體系能持續(xù)改善的一種手段，以滿(mǎn)足BSCI標(biāo)準(zhǔn)或其他約定文件的要求。
2.0適用范圍
本公司對(duì)社會(huì)責(zé)任系統(tǒng)運(yùn)行的內(nèi)部審核工作。
3.0定義(無(wú))
4.0權(quán)責(zé)
4.1管理者代表
4.1.1 負(fù)責(zé)SA體系審核年度方案的制定，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.1.2 負(fù)責(zé)安排審核小組成員，指定人員跟蹤受審核部門(mén)的糾正和補(bǔ)救行動(dòng)的實(shí)施。
4.2審核小組
負(fù)責(zé)對(duì)SA體系實(shí)際運(yùn)行狀況的審核評(píng)價(jià)工作。
5.0作業(yè)內(nèi)容
5.1策劃與準(zhǔn)備
5.1.1 每年初由管理者代表負(fù)責(zé)制定本年度SA體系審核方案，并報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行。特殊情況時(shí)由總經(jīng)理決定是否需增加內(nèi)審次數(shù)。
5.1.2 本公司SA體系內(nèi)審每年實(shí)施一次。
5.2內(nèi)審員的選擇和培訓(xùn)
5.2.1 內(nèi)部審核員不于SA推行小組，各部門(mén)熟悉本公司運(yùn)作的管理人員均可進(jìn)行內(nèi)審工作。
5.2.2 內(nèi)部審核員必須接受專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)并取得內(nèi)審資格證書(shū)。
5.3審核實(shí)施
5.3.1 于正式審核前，由管理者代表籌組內(nèi)審小組人員，說(shuō)明本次審核之有關(guān)事項(xiàng)，選定審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核作業(yè)。
5.3.2 由審核組長(zhǎng)發(fā)出“內(nèi)部審核計(jì)劃”，要保證審核的范圍和要素有關(guān)。
5.3.3 審核開(kāi)始前，有審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開(kāi)起始會(huì)議，以利于審核員與被審核部門(mén)相關(guān)人員雙方溝通了解。
5.3.4 內(nèi)審人員可根據(jù)“內(nèi)審檢查表”作為審核索引，請(qǐng)被審核部門(mén)提供相關(guān)文件、資料，如程序書(shū)、工作指導(dǎo)書(shū)、相關(guān)的記錄等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢(xún)問(wèn)，檢查SA系統(tǒng)運(yùn)作情況，并做好記錄。
5.3.5 上一次的審核報(bào)告也應(yīng)列入文件中，若有未結(jié)案之糾正措施通知，亦應(yīng)于審核時(shí)予以追蹤。
5.3.6 對(duì)于審核結(jié)果必須加以說(shuō)明，如“符合、不符合、不適用或列入觀察項(xiàng)”。
5.3.7 內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有不合格事項(xiàng)，填寫(xiě)“不合格項(xiàng)糾正與補(bǔ)救行動(dòng)表”描述不符合事項(xiàng)之狀況，定期跟進(jìn)改善。
5.3.8 內(nèi)審活動(dòng)完成后，管理者代表需同受審核部門(mén)主管及相關(guān)人員舉行結(jié)束會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果。
5.4審核報(bào)告
5.4.1 內(nèi)審組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核實(shí)施具體過(guò)程中的發(fā)現(xiàn)，編制一份內(nèi)部審核報(bào)告，主要需闡明具體審核實(shí)施情況、審核結(jié)果，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后及時(shí)發(fā)放。
5.4.2 各責(zé)任部門(mén)接到審核報(bào)告后，在一周內(nèi)依相關(guān)規(guī)定開(kāi)始實(shí)施補(bǔ)救和糾正，當(dāng)填寫(xiě)完整“不合格項(xiàng)糾正與補(bǔ)救行動(dòng)表”內(nèi)相關(guān)欄目，交管理者代表備案。
5.4.3 管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核結(jié)果提交管理評(píng)審會(huì)議討論。
5.4.4 管理者代表負(fù)責(zé)結(jié)果跟蹤。
6.0參考文件
(無(wú))
7.0 SA記錄
7.1內(nèi)部審核計(jì)劃
7.2內(nèi)審檢查表
7.3內(nèi)部審核報(bào)告