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導(dǎo)致基金管理人被列入異常機構(gòu)”名單的原因

2022-03-09 04:00:02  312次瀏覽 次瀏覽
價 格:面議

導(dǎo)致私募基金管理人被列入異常機構(gòu)的原因很多,不合規(guī)??不合法的操作等都可以導(dǎo)致被列入異常機構(gòu)。格按照基金業(yè)協(xié)會規(guī)定,則主要是以下情況:根據(jù)私募基金信息披露和自律管理相關(guān)規(guī)定,私募基金管理人出以下任何一種情況,將會被中國基金業(yè)協(xié)會作為異常機構(gòu)公示。其中,具體而言

1.未按時履行季度、半年度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的,協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單并通過私募基金管理人公示平臺對外公示,具體的信息報送更新義務(wù)包括:

(1)季度報送

私募基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起的規(guī)定期限內(nèi)更新所管理的私募股權(quán)投資基金相關(guān)信息,包括繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(2)年度報送

私募基金管理人應(yīng)當于每年度結(jié)束之日起,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員以及所管理的私募基金等基本信息。同時包括私募基金管理人經(jīng)審計的財務(wù)信息。

(3)重大事項變更報送

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的,應(yīng)當在一定日期內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告:私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更:私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更:私募基金管理人分立或者合并,等等。

2.私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

私募基金管理人應(yīng)當于每年度四月底之前,通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一年度財務(wù)報告相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.私募基金管理人未按時在私募基金信息披露備份系統(tǒng)中備份私募證券投資基金季度及以后各期季報和年報、私募股權(quán)(含創(chuàng)業(yè))投資基金年報及以后各期半年報和年報等信息披露報告累計達兩次。

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四大系統(tǒng)維護

基金產(chǎn)品發(fā)行、托管

開募集監(jiān)督賬戶

基金經(jīng)理掛靠

重大事項變更

CRS注冊申報

系統(tǒng)年度服務(wù)新規(guī)解答

私募牌照的收購、轉(zhuǎn)讓

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