基金管理登記備案辦理流程指南

股權(quán)基金備案流程及要點解析

怎么辦理基金備案準入條件哪些

證券基金備案申請材料和辦理程序

基金公司如何備案基金產(chǎn)品發(fā)行條件

投資基金管理人登記和基金備案不屬于行政許可事項，由基金業(yè)協(xié)會負責投資基金管理人登記和基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能?；鹱月晒芾硪孕畔⑴稙楹诵?，以誠實守信為基礎(chǔ)?；鸸芾砣顺兄Z對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任?；饦I(yè)協(xié)會對于投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行基金投資時須謹慎判斷和識別風險。

一、基金備案要求及流程

1、備案的類型：證券類、股權(quán)類、創(chuàng)投類、其他類；

2、備案公司的行業(yè)類型：基金管理（名稱帶“”）

3、經(jīng)營范圍：證券投資基金管理服務；股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務

4、注冊資金要求1000萬以上，要求實繳25%以上；（出具驗資報告）

5、個人股東需要有相應的出資證明，公司股東需要看企業(yè)的財務報表。

6、一年以上的公司還需出具審計報告；

7、律所出具的法律意見書（至少2名律師簽字）出問題比較多的律所，協(xié)會都不認可；

8、法人股東不能是小額貸款公司及擔保公司，

9、公司前臺照片；

二、高管的要求：

1、證券類和股權(quán)類至少需要3名高管，（法人、風控、投資經(jīng)理）

2、本科以上學歷（成人自考的不行）,風控高管要求碩士以上學歷；

3、有3年以上的從業(yè)經(jīng)驗；

4、法人及高管要是專職不能是兼職；

5、高管還需要出具在本公司上的社保證明（1月的社保）

6、無犯罪證明，征信報告；

7、銀行工作經(jīng)歷不能作為證券高管，可做股權(quán)的.

三、基金登記備案的主要特點

1、實行事后登記備案，開展行業(yè)自律管理?；鹱月晒芾硪孕畔⑴稙楹诵?，以誠實守信為基礎(chǔ)：

（1）基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任;

（2）基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。

（3）協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理;三是建立投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立基金行業(yè)誠信體系。

2、全口徑登記備案，實行電子化報送?！掇k法》要求投資基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，基金應當履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報送并更新投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。

3、鼓勵基金進行托管?！蹲C券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應當由基金托管人托管。協(xié)會在基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在基金公示中列明基金是否托管，以便投資者識別風險。