私募基金高管專業(yè)勝任能力證明

A.負(fù)責(zé)合規(guī)/風(fēng)控的高管：應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職瀆職導(dǎo)致的內(nèi)部控制生效造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；不能從事投資業(yè)務(wù)。因此需要提供與該崗位相匹配的專業(yè)能力證明材料。

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證券風(fēng)控能力要求（參考）：金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任相關(guān)風(fēng)控崗位5年+或私募資管機(jī)構(gòu)擔(dān)任相關(guān)風(fēng)控崗位8年+（風(fēng)控、審計(jì)、法務(wù)或綜合崗位等）+近三年內(nèi)連續(xù)六個(gè)月以上可追溯逇、具有一定規(guī)模的投資業(yè)績(jī)證明材料（包括但不限于管理證券類產(chǎn)品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤(pán)）。

股權(quán)風(fēng)控能力要求（參考）：相關(guān)崗位任職經(jīng)歷+提供股權(quán)項(xiàng)目成功退出證明。

B.負(fù)責(zé)投資的高管：應(yīng)當(dāng)預(yù)備相應(yīng)的投資能力。一般具有三年以上在管理人擬投資行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證明（工作經(jīng)歷說(shuō)明、歷史履職證明等）。

C.私募基金從業(yè)人員學(xué)歷履歷披露要求

學(xué)習(xí)經(jīng)歷自高中起披露。

工作經(jīng)歷自學(xué)歷教育畢業(yè)起披露，應(yīng)當(dāng)完整、連續(xù)，對(duì)自由職業(yè)、無(wú)業(yè)及失業(yè)情況也需要明確說(shuō)明，任職單位填寫(xiě)的全稱與國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示信息一致。

D.