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機(jī)構(gòu)內(nèi)控和信息安全事件頻發(fā) 監(jiān)管持續(xù)加碼 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)     2022-05-30 12:49    

監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新通報(bào)的情況顯示,證券基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理和信息安全事件頻發(fā)。   近日,一起券商信息技術(shù)人員“老鼠倉(cāng)”事件曝光。5月25日,廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書(shū)顯示,廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新,因在履職中可以實(shí)時(shí)獲取廣發(fā)證券某自營(yíng)賬戶(hù)交易指令等未公開(kāi)信息,遂利用未公開(kāi)信息大肆交易,并明示親屬?gòu)氖孪嚓P(guān)交易,從而遭到監(jiān)管處罰。從具體交易情況來(lái)看,監(jiān)管認(rèn)定周某新利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)證券交易,交易股票130只,交易金額1.09億元,盈利281.3萬(wàn)元;明示他人從事相關(guān)證券交易,交易股票85只,趨同交易金額263.47萬(wàn)元,盈利46.24萬(wàn)元。

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